4.1.14 在直销基金时是否存在投资者申购时划款人与开户人名称不一致的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.1.15 是否存在投资者赎回时资金划入账户与开户人预留账户不一致的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.1.16 通过网上交易开通基金账户的客户是否有完备的资料、法律文件和手续？

4.1.17 对于确认失败的申购业务，是否及时退回客户资金？

4.1.18 是否及时对业务数据进行本地和异地备份？

4.1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存？

4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？

4.1.21 是否发现采取TA外包的承包方存在违法违规或者相关协议的行为？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.2 基金会计

4.2.1 日常业务是否严格按照制定的会计核算相关制度及基金会计工作流程办理？

4.2.2 公司是否严格执行会计核算系统参数修改和权限修改的授权制度？

4.2.3 是否准确、及时地进行资金的审核、审批、划拨和账务核对？

4.2.4 有关数据的传递是否是使用加密的传真指令？

4.2.5 是否及时与托管行和证券登记结算机构核对资金和证券，确保账务准确无误？

4.2.6 是否根据基金合同的规定制定合理的估值方法及系统并及时、准确进行估值及核对？

4.2.7 是否存在错误偏差达到基金资产净值的0.5%的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.2.8 是否严格按规定保管基金会计凭证、电脑帐数据密码、基金印章？

4.2.9 是否按规定正确的计算、支付证券商交易席位佣金？

4.2.10 是否认真核对托管行估值表、交易系统、估值系统之间的勾稽关系，确保各系统准确无误。

4.2.11 是否出现估值方法的调整？如有，请在备注中说明调整原因和处理情况。

4.2.12 交易所清算数据、场外交易数据、投资交易系统数据、估值系统数据、托管行数据之间是否出现不一致现象？若出现，请在备注中简要说明有关情况和解决结果。

4.2.13 是否准确、及时的按法定要求编制、核对、报备、披露基金财务报表？

4.2.14 是否对会计报表、资料妥善保存？

4.3 IT系统

4.3.1 应用系统上线前是否进行严格测试并经过领导审批？

4.3.2 是否定期对网络设备及软件系统进行漏洞扫描，并及时安装补丁程序？

4.3.3 是否按照有关规定，对重要应用系统的参数修改和权限修改进行授权？

4.3.4 是否发现未经授权而变更系统的参数、网络配置等的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.3.5 是否安装防火墙软件及防病毒软件及时、定期升级？

4.3.6 是否发生被黑客攻击的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.3.7 是否存在对公司人员离职后未及时删除相应用户并修改相应密码的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.3.8 是否及时对重要业务数据进行本地和异地备份？

4.3.9 是否对重要业务数据备份定期检查并进行恢复演练？

4.3.10 是否制定数据管理和保密制度并按照制度对数据进行保护？

4.3.11 是否出现交易系统故障导致业务中断的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.3.12 是否出现TA系统故障导致业务中断的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.3.13 是否出现会计核算系统故障导致业务中断的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。

4.3.14 手工修改数据库是否严格遵守授权流程，并对相关资料进行归档保管？

4.3.15 是否每日记录系统运行日志并存档保管？

5、 人力资源

5.1 本报告期内人事制度有无重大变更？如有，请在备注中说明。

5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？

5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的岗位专业培训和职业道德培训？如是，请说明培训时间、地点和方式。

5.4 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。

5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？

5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。

5.7 本期是否聘用高级管理人员？如有，请说明人员、职务、董事会决议时间、表决情况、被聘任高管是否有基金从业资格、高管资格申请时间和批准时间。

5.8 在取得高级管理人员资格前是否已经开始履行高管职责？对外名片是否有高管职务？

5.9 本期内是否有高管人员离/免职？如有，请说明人员、职务、董事会决议时间、表决情况、向监管部门报告的时间、审查或审计报告时间。

5.10 本期内是否任免董事？如有，请列明人员、决议时间、报告监管部门时间。

5.11 本期内是否任免基金经理？如有，请列明人员、时间、所管理基金名称、报告监管部门时间。

5.12 公司是否按照有关规定对相关人员的变动情况予以披露？如有，请说明披露媒体、时间。

5.13 董事长本期内是否新兼任其他职务？若有，请说明兼任机构、职务、董事会批准时间、向监管部门报告时间。

5.14 其他高级管理人员是否在经营性机构兼职？如有，请说明人员兼职情况。

5.15 董事是否有新的兼职？如有，请说明人员、兼任职务、兼任时间、向监管部门报告时间。

5.16 董事、监事是否担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务？若是，请说明人员、职务。

5.17 公司本期内是否对高级管理人员进行考核，建立考核档案？如有，请说明考核时间、被考核人员。

5.18 本期内是否有高管人员不能正常履行职责？如有，请说明人员、职务、原因、代为履行职务的人员、代行起始时间。

5.19 是否存在高级管理人员、基金经理违反规定授权他人代为履行职务的情况？若有，请在备注中列示。

5.20 是否发现高级管理人员、基金经理有损害基金份额持有人利益或者与公司合法利益相冲突的行为？若有，请在备注中列示。

5.21 高级管理人员是否有《证券投资基金行业高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定的情形？若有，请在备注中说明。

5.22 本期内是否解聘员工？如有，请说明是否符合公司制度规定。

5.23



　　附表二：基金管理公司基本情况统计表

　　　　　　　　　　　　　　 基金管理公司基本情况统计表　　　　　　　　　　 填表日期

公司名称 注册地址 设立时间

注册资本 办公地址

管理资产总规模（亿份） 封闭式基金规模

开放式基金规模 其中：货币市场基金规模

企业年金规模

社会保障基金规模

其他资产规模

股东情况 股东名称 出资比例 注册资本 注册登记号 注册地址 详细办公地址 联系人及电话 法定代表人 总经理









董事会成员 董事 姓名 国籍 任职时间 委派单位或来自单位 专业(金融/法律/财务/其他) 兼职情况 联系电话















独立董事