1.7 是否有董事（包括独立董事）委托他人参加？如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否有委托书，委托书是否有明确表决意见及委托人签字。

1.8 本年度是否有董事（包括独立董事）累计两次未参加董事会？如有，请在备注中写明该董事的姓名。

1.9 股东会和董事会会议是否有原始会议记录并妥善保存？股东会和董事会决议及相关文件是否得到及时整理并妥善保存？

1.10 公司股东或相关公司（如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司）是否派人参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？是否存在其他直接或间接影响基金投资决策的行为？若有，请在备注中列示。

1.11 公司董事长和其他不担任经营管理层职务的董事是否参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？公司或其他投资管理人员基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。

1.12 是否发现公司股东或相关公司（如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司）要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？

1.13 公司股东、股东的关联公司或其他相关公司（如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司）是否与公司有100万元以上的资金往来？如有，请列出时间、金额、去向、原因。

2、 投资管理

2.1 研究

2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？

2.1.2 是否存在公司高管、基金经理等第三人影响研究人员作出独立判断的情况？

2.1.3 是否存在先进行投资决策后补研究报告的现象？

2.1.4 是否根据所管理基金的特征和市场变化情况维护投资对象备选库？

2.1.5 是否针对每只基金建立并调整股票池？

2.1.6 是否发现研究报告存在内幕信息？

2.1.7 公司对重大投资决策是否有界定标准？如有，请简要说明。是否有决策记录？

2.1.8 重大投资决策是否有研究工作的支持？

2.1.9 重大投资决策是否有决策记录？

2.1.10 公司是否建立对研究报告质量的评价体系？

2.1.11 是否按此体系进行评价？如是，请简要说明本报告期评价结果。

2.2 授权与决策

2.2.1 公司所管理的每一只基金的投资授权制度是否得到严格执行？若出现违反投资授权制度的情况，请在备注中简要说明。

2.2.2 公司是否执行重点投资对象的选择与批准程序以及投资风险控制制度的有关规定？若出现违反情况，请在备注中简要说明。

2.2.3 公司所管理的每一只基金的各项投资比例是否符合基金合同、公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况，请在备注中简要说明。

2.2.4 公司所管理的所有基金的累计投资比例是否符合公司投资管理制度及中国证监会的有关规定？若出现违反情况，请在备注中简要说明。

2.2.5 公司所管理基金的投资对象是否违反基金合同和中国证监会有关规定的限制？若出现违反情况，请在备注中简要说明。

2.2.6 公司建立的每一只基金的投资限制或禁止制度是否得到严格执行？若出现违反的情况，请在备注中简要说明。

2.2.7 公司所管理基金的投资超过《证券投资基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金合同约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？

2.2.8 基金参与股票发行申购是否严格遵守中国证监会和交易所的相关规则？若出现违反的情况，请在备注中简要说明。

2.2.9 基金进行银行间债券交易是否符合相关法规和中国证监会的有关规定？

2.2.10 公司本期是否按规定召开投资决策委员会会议？如有，请列出每次的时间和参加人。

2.2.11 投资决策委员会会议是否有完整的会议记录和决议？

2.2.12 基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？

2.2.13 基金经理超过规定限额的交易是否经过批准程序？

2.2.14 基金经理每日的投资决策记录是否完整及时得到保存？

2.2.15 是否发现基金经理存在其他违反谨慎、勤勉义务，造成投资人利益损失的行为？（如可转债未及时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等）

2.3 交易的执行

2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？

2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配程序？

2.3.3 是否存在违反交易席位选择标准和分配程序的情形？如是，请在备注中简要说明。

2.3.4 基金经理是否通过交易系统下单？

2.3.5 投资指令执行前是否经交易室审核？若出现指令违规及其他异常情况，请在备注中写明所采取的措施。

2.3.6 是否出现违反法规或合同规定的投资限制或者超过法规或合同规定限额的交易的情况？若出现上述情况，请在备注中写明违背投资限制的品种、超过限额的品种及超出比例。

2.3.7 是否发现不同基金同向买卖同一股票时存在不公平现象？

2.3.8 是否发现公司管理的基金与其他委托资产在买卖同一股票时存在不公平现象？

2.3.9 公司所管理的基金是否出现交叉交易行为？若出现交叉交易，请写明所采取的措施。

2.3.10 是否存在交易指令被错误执行或没有及时执行的情况？若有，请在备注中简要说明情况及所采取的措施。

2.3.11 公司是否发生影响正常交易的突发事件？若有，请简要说明情况及所采取的措施。

2.3.12 公司是否执行交易记录制度？

2.3.13 交易场所与其他业务部门是否进行物理隔离？

2.4 关联交易管理

2.4.1 公司是否建立关联方投资的限制制度？

2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况？如是，请简要说明。

2.4.3 公司是否投资了限制或禁止投资的关联方证券？

2.4.4 公司是否有限制或者禁止投资的关联方证券名单？本报告期内是否进行了维护？

2.4.5 公司是否存在未认真审查可能发生的利益冲突就参与关联方交易的情况？若出现，请在备注中简要说明。

2.4.6 对有关联交易的股票，研究员是否在研究报告中特别说明？ 基金经理是否在有关报告和投资指令中特别说明？

2.4.7 公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露（如证券监管机构、基金份额持有人、股东等）？如是，请列明披露时间、内容和方式。

2.5 基金风险分析和业绩评估

2.5.1 基金投资风险是否得到及时、独立的评估？

2.5.2 是否对基金的投资业绩进行绩效分析，提供业绩分析报告？