对于投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额（登记在TA系统），因继承、捐赠，以及其他原因需进行基金份额的转让，由有关当事人到中国结算公司业务柜台办理相关手续。

二、质押登记

对于投资者深圳证券账户中的上市开放式基金份额，中国结算深圳分公司目前只受理以证券公司为出质人并以商业银行为质权人的基金份额质押登记业务。证券公司和商业银行可依照现有规定通过交易系统报盘方式办理基金份额质押和解除质押登记手续。

投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额暂不办理质押登记业务。

三、司法协助

对于投资者深圳证券账户中的上市开放式基金份额，中国结算深圳分公司目前受理判决或调解离婚涉及夫妻共有财产分割过户、判决或调解其他共有人财产分割过户以及判决确权案件中涉及的过户业务，相关司法机关可比照流通股或封闭式基金司法裁决过户的现有规定到中国结算深圳分公司业务柜台办理相关手续。中国结算深圳分公司目前不受理有关基金份额的司法冻结业务。

对于投资者开放式基金账户中的上市开放式基金份额，中国结算公司依据国家有关法律、法规，在对人民法院、人民检察院及国家其他有权机关出示的执行公务证、介绍信、生效法律文书、协助执行通知书核验无误后，协助办理基金份额的司法裁决过户、冻结或解冻手续。

第八章 针对基金管理人的数据服务

一、上市开放式基金相关投资者账户资料数据由中国结算公司TA系统于每个工作日晚上统一向基金管理人发送。T日发送的数据包括：

（一）T日与上市基金管理人相关的深圳开放式基金账户资料；

（二）T日与上市基金管理人相关的深圳证券账户资料。

二、上市开放式基金持有人明细数据由TA系统统一向基金管理人发送。上市基金持有人明细数据包括初始募集登记数据和日常交易登记数据。

（一）初始募集登记数据于基金募集成立日初向基金管理人发送，数据内容包括：

1．发行期内，通过TA系统的最终成功认购份额明细；

2．发行期内，通过证券登记系统的最终成功认购份额明细。

（二）日常交易登记数据于每个工作日下午向基金管理人发送，T日发送的数据包括：

1．T－1日，证券登记系统完成当日登记过户处理后的各证券账户持有基金份额明细，具体包括T－1日场内集中交易登记过户结果和T-2日场内申购赎回登记过户结果；

2．T日，TA系统完成当日登记过户处理后的各基金账户持有基金份额明细；

3．T－1日，自TA系统成功向证券登记系统转出的在途基金份额明细。

第九章 附 则

一、收费标准

（一）中国结算公司收费标准（新标准出台后更新）

1．向基金管理人收取的费用

比例收费方式 收费项目 费率标准 备注

认购登记结算费 按认购金额万分之二,最高30万元。 按月计算，按季度由中国结算公司TA系统统一向基金管理人收取。每月初中国结算公司以基金为单位，手工生成上月统一的费用报表，提供给基金管理人对账；每季度初，中国结算公司向基金管理人结算上季度发生的总费用，由基金管理人将款项划到中国结算公司总部财务账户。

买入、申购及定期定额申购登记结算费 免收

卖出及赎回登记结算费 免收

基金转换登记结算费 免收

基金红利手续费 免收

服务月费 按交易日日均基金规模十万分之二。服务月费自基金成立之日起，一年内免收；该项费用年度最低10万元，最高50万元。

固定收费方式 每只基金每年30万元，自基金成立季度起，每季度7.5万，每季度初3个工作日内收取上季度费用，不满一季度按一季度计。 每季度初，基金管理人将款项划到中国结算公司总部财务账户。

备注 1、比例收费方式或固定收费方式由基金管理公司任选一种。 2、系列基金收费视同单只基金。 3、认购登记结算费按总认购金额计算；TA服务月费按当月日均总基金规模计算。



2．向投资者收取的费用

中国结算公司TA系统 中国结算深圳分公司证券登记系统

收费项目 费率标准 备注 收费项目 费率标准 备注

转托管 免费 转托管 同一交易日内，投资者通过同一转出方将基金份额转入同一转入方（不论转托管所转基金的种类、数量和次数）， 须交纳转托管费30元。 转托管费由转出方结算参与人代为收取。其中，10元归参与人所有，另20元由深圳分公司从参与人的结算备付金中按月扣收。

基金非交易过户（司法判决和福利赠与） 过户费：100元×2/笔（向过入方与过出方各收100元）

基金质押 质押基金面额的十万分之五（由出质人承担），最低不少于100元

3．其他费用

中国结算深圳分公司按上市开放式基金成交金额的0.03‰向结算参与人收取结算风险基金。

（二）深交所收费标准

费用项目 费用标准 收取对象 收取方式及其他说明

经手费 基金交易金额的0.0975‰ 结算参与人 中国结算深圳分公司代为收取，与当日成交金额一起清算并于次日完成资金交收。

监管规费 （代中国证监会收取） 基金交易金额的0.04‰ 结算参与人 中国结算深圳分公司代为收取，与当日成交金额一起清算并于次日完成资金交收。

上市费 上市初费3万元,上市月费5000元/月 基金资产 上市初费在上市前三个工作日收取,上市月费按年预缴





　　　

　　　　　　　　 深圳证券交易所　　　　　　

　　　　 中国证券登记结算有限责任公司　　

　　　　　　 二○○五年八月九日