基金管理公司违反本办法的规定,决定代为履行高级管理人员职务人员的,责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处罚款。

　　第四十五条 基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的,责令改正,给予警告,并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处罚款：

　　(一)未按照本办法的规定履行报告义务,或者报送的报告材料存在虚假内容；

　　(二)违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；

　　(三)对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议,未按照规定作出相应处理；

　　(四)违反本办法第四十二条第二款的规定,聘用从事投资业务的人员；

　　(五)不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。

　　第四十六条 高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的,责令改正,给予警告,并处罚款。

　　第四十七条 高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定,情节严重的,依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。

　　基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定,情节严重的,依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。

　　第六章 附 则

　　第四十八条 本办法自2004年10月1日起施行。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定(证监发[1999]53号)》同时废止。



●中国证券监督管理委员会令 第23号

　　《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过,现予公布,自2004年10月1日起施行。

　　主席：尚福林

　　二○○四年九月二十二日