证券投资基金业从业人员执业守则

　　为提高证券投资基金（以下简称“基金”）从业人员的职业道德和自律意识,

维护基金投资人的合法权益,树立基金业的良好形象,促进基金业健康、稳定发展,

特制定基金业从业人员执业操守及行为准则,供从业人员严格自律,自觉遵守。

　　基金业从业人员执业操守

　　遵纪守法诚实信用勤勉尽责自律自强

　　基金业从业人员行为准则

　　1.遵守国家有关法律法规、监管部门规定、基金契约,以及行业公认的职业道

德和行为规范。

　　2.坚持“公平、公正、公开”原则,公平对待基金和基金投资人,依法保障基

金投资人的合法权益。

　　3.以基金资产的保值增值为目标,以取信于基金投资人、取信于市场、取信于

社会为宗旨,规范管理、忠于职守,自觉维护证券市场的正常秩序。

　　4.诚实对待基金投资人,确保向基金投资人提供的信息真实、准确、完整和及

时。

　　5.勤勉、谨慎、尽责地履行职责。

　　6.严格遵守基金投资规程,有效控制投资风险,以专业经营方式管理和保管基

金资产。

　　7.遵守工作纪律,只就具备资格和能力处理的事项提供意见。

　　8.保守基金、基金投资人及本人所在公司的商业秘密。

　　9.热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高专业技能。

　　10.团结同事,协调合作,优质高效地完成本职工作。

　　11.珍惜基金业的职业荣誉,自觉维护本行业及所在公司的声誉。

　　12.禁止下列行为：

　　（1）违反证券交易制度和规则,扰乱市场秩序；

　　（2）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；

　　（3）违反基金契约、托管协议等有关法律文件；

　　（4）信息披露不真实,有误导、欺诈成分；

　　（5）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；

　　（6）为自己或与本人有利害关系的他人买卖股票；

　　（7）玩忽职守,滥用职权；

　　（8）越权或违规经营；

　　（9）以不正当手段谋求业务发展；

　　（10）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。